специалист по финансовому мониторингу, иная должность - Кострома, Костромская область - резюме 12832

Ксения Николаевна

Дата: 01.04.2016

Город: Кострома, Костромская область

Сфера деятельности: Бухгалтерия и финансы

Тип занятости: Постоянная

Опыт работы (лет): 11

Образование: Высшее

Текст резюме:

РЕЗЮМЕ

дата рождения 28.07.1982 г.
место жительства: гор. Кострома
моб. тел. +7 (910) 954 81 21
Viber +7 (910) 954 81 21
e-mail: kn_bas@mail.ru

Соискание должности: вакансия специалиста по финансовому мониторингу, иная должность (возможно на период отсутствия основного сотрудника)

- Соответствие квалификационным требованиям согласно п.3 Указания ЦБ РФ от 9 августа 2004 г. N1486-У;
- Опыт работы в сфере ПОД/ФТ более 8 лет (прохождение проверок ТУ ЦБ по КО);
- Знание законодательной базы и нормативных документов в области противодействия легализации, умение применять на практике законодательные акты РФ, нормативные акты Банка России и ФСФМ в области ПОД/ФТ;
- Свободное ориентирование на сайте ФСФМ;
- Формирование и направление сообщений в уполномоченный орган от некредитных организаций по форме ФЭС.

Образование
27.08.2015 г.- АНО ДПО «ИСБД»
Свидетельство «Последние изменения законодательства в области ПОД/ФТ: Комментарии Банка России»

2007-2010 гг. – НОУ ВПО «Московская финансово-промышленная академия» (Костромское представительство)
Специальность: Финансы и кредит
Квалификация: Экономист

2003-2004 гг. – Учебно-деловой центр Костромского государственного технологического университета
Программа: Государственное и муниципальное управление

1999-2004 гг. - Костромской Государственный Технологический Университет
Факультет: Технологический
Специальность: Технология текстильных изделий
Квалификация: Инженер

Профессиональный опыт
17.08.2015- 09.03.2016 – Руководитель отдела финансового мониторинга
1. Мониторинг законодательства в части ПОД/ФТ, внесение изменений в Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее- ПВК ПОД/ФТ);
2. Координация деятельности ВСП в части ПОД/ФТ;
3. Своевременное представление сведений о подлежащих обязательному контролю и подозрительных операциях в уполномоченный орган;
4. Сверка базы Клиентов с актуальным ПЭ, приостановление операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической деятельности;
5. Сверка базы Клиентов с актуальным Перечнем юридических лиц-неблагонадежных участников ВЭД, списком исключений;
6. Обучение сотрудников, оказание методической помощи сотрудникам по вопросам применения программы идентификации клиентов, представителей клиентов, установления и идентификации выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, ПДЛ, ИПДЛ, установление уровня риска осуществления клиентом ЛД на основании: идентификационных данных Клиентов, режимов работы их счетов; по обновлению сведений по Клиентам;
7. Составление проф. суждений, заключений в части проведения операций по счетам Клиентов;
8. Исполнение ответов на запросы внешних организаций; учет и хранение поступающей и отправляемой информации; запросов от Клиентов документации, подтверждающей экономический смысл проводимых операций; выявление схем по обналичиванию денежных средств;
9. Отчетность по ф. 0409602.
10. Направление сообщений о сделках в уполномоченный орган по форме ФЭС от некредитных организаций.

17.02.2014 г. – 22.04.2015 г. – Уполномоченный сотрудник по ПОД/ФТ
Должностные обязанности 1. Координация деятельности подразделений Филиала и осуществление контроля за исполнением ими правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее- ПОД/ФТ);
2. Организация своевременного представления сведений о подлежащих обязательному контролю и подозрительных операциях в уполномоченный орган в порядке, установленном законодательством РФ, нормативными актами Банка России, а также Правилами внутреннего контроля и иными внутренними документами Банка;
3. Приостановление операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической деятельности;
4. Оказание методической помощи сотрудникам филиала по вопросам применения программы идентификации клиентов, установления и идентификации выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, ПДЛ, ИПДЛ, установление степени риска осуществления клиентом ЛД на основании: идентификационных данных Клиентов, режимов работы их счетов; обновление сведений по Клиентам;
5. Составление проф. суждений, заключений в части проведения операций Клиентов по счетам;
6. Предоставление отчетности о проделанной работе в сроки и по форме, установленной в Филиале;
7. Исполнение запросов, ответов на запросы внешних организаций; учет и хранение поступающей и отправляемой информации; запросов у Клиентов документации, подтверждающей экономический смысл проводимых операций; выявление схем по обналичиванию денежных средств;
8. Участие в согласовании принятия валютных контрактов на обслуживание.

28.11.2012 г.- 31.12.2013 г. - Главный специалист отдела финансового мониторинга

Должностные обязанности 1. Координация деятельности подразделений Филиала и осуществление контроля за исполнением ими правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее- ПОД/ФТ);
2. Организация своевременного представления сведений о подлежащих обязательному контролю и подозрительных операциях в уполномоченный орган в порядке, установленном законодательством РФ, нормативными актами Банка России, а также Правилами внутреннего контроля и иными внутренними документами Банка;
3. Приостановление операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической деятельности;
4. Оказание методической помощи сотрудникам филиала по вопросам применения программы идентификации клиентов, представителей клиентов, установления и идентификации выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, ПДЛ, ИПДЛ, установления уровня риска осуществления клиентом ЛД;
5. Составление проф. суждений, заключений в части проведения операций Клиентов.
6. Предоставление отчетности о проделанной работе в сроки и по форме, установленной в Филиале.

15.09.2010-26.11.2012 гг. – Начальник отдела финансового мониторинга

Должностные обязанности 1. Координация деятельности подразделений Филиала и осуществление контроля за исполнением ими правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее-ПОД/ФТ);
2. Организация своевременного представления сведений о подлежащих обязательному контролю и подозрительных операциях в уполномоченный орган в порядке, установленном законодательством РФ, нормативными актами Банка России, а также Правилами внутреннего контроля и иными внутренними документами Банка;
3. Приостановление операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической деятельности;
4. Оказание методической помощи сотрудникам филиала по вопросам применения программы идентификации клиентов, установления и идентификации выгодоприобретателей, и установления уровня риска, консультирование сотрудников Филиала по вопросам, возникающим при осуществлении функций в части ПОД/ФТ;
5. Составление проф. суждений, заключений в части проведения операций Клиентов;
6. Предоставление отчетности о проделанной работе в сроки и по форме, установленной в Филиале.

23.10.2008 г.-14.09.2010 гг. – Начальник отдела открытия счетов
Должностные обязанности 1. Открытие и закрытие счетов юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;
2. Прием документов, предоставляемых клиентами для открытия, ведения или закрытия счета, а также осуществление проверки надлежащего оформления указанных документов и полноты представленных сведений;
3. Оформление/ замена карточек с образцами подписей и оттиска печати;
4. Формирование и ведение юридических дел клиентов;
5. Обновление сведений о Клиентах в соответствии с законодательством РФ в сфере ПОД/ФТ;
6. Направление в налоговые органы, ФСС, ПФР сообщений об открытии/закрытии счетов, изменении реквизитов счетов;
7. Подготовка ответов на запросы налоговых и иных органов.

09.01.2008-23.10.2008 гг.- Главный специалист Службы финансового мониторинга

01.02.2007-09.01.2008 гг.- Ведущий экономист сектора финансового контроля и мониторинга Отдела мониторинга и финансового контроля

01.01.2007-01.02.2007 гг.- Экономист сектора финансового контроля и мониторинга Отдела мониторинга и финансового контроля

03.05.2006-01.01.2007 гг.- Кассир-операционист Отдела кассовых операций

07.07.2005-02.05.2006 гг.- Менеджер по привлечению клиентов (кредитование физ. лиц)
Должностные обязанности 1.Консультирование клиентов по всем видам банковских продуктов, их условиям и тарифам (в пределах своей компетенции, начиная с выявления потребностей клиентов);
2.Проведение процедуры идентификации Клиентов в соответствии с законодательством РФ в сфере ПОД/ФТ;
3. Оформление кредитных договоров.

08.02.2005-21.06.2005 гг.- Заведующая отделом по работе с международной гуманитарной помощью

15.07.2004-08.02.2005 гг.- Бухгалтер отдела по работе с международной гуманитарной помощью.


Личные качества Ответственность, стрессоустойчивость, высокая работоспособность, принятие эффективных решений в условиях многозадачности


Дополнительная информация Замужем, сын 2009 г.р.
Знание MS Excel, MS Word, и других приложений MS Office.
Знание ЦФТ СITRIX, ABS "Diasoft", ABS "RS-Bank", ПО фирмы "Инверсия" (XXI век), ПО Комита, ПТК ПСД, СПС «Консультант».





Контактные данные:

Чтобы просмотреть контактные данные резюме, вам необходимо авторизоваться с помощью вашего логина и пароля.

Форма авторизации находится в шапке справа. Если у вас нет логина и пароля, вам необходимо зарегистрироваться.




Для эффективного подбора персонала рекомендуем вам разместить вакансии на портале HeadHunter!

Похожие резюме